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刘士余这三年:抓野蛮人 刮监管风暴

发布日期:2019-02-11  浏览次数: 183

  原标题:刘士余这三年:抓野蛮人,刮监管风暴

  2016年2月20日,刘士余在外参加公开活动时,临时接到通知退场,在随后的通告中,刘士余接替肖钢,成为新一届的证监会主席。三年后,同样以一种“突然”的方式,在刚刚组织召开2019年监管工作会议后,刘士余告别了证监会主席的岗位,告别了他工作三年的金融大街19号。

  在接手证监会时,刘士余面临证监会熔断政策失误,稽查能力备受质疑的问题。三年后,刘士余离开证监会时,证监会树立了从严监管的形象,行政处罚数量和金额连年刷新纪录,资本市场环境得到净化,在利益纠葛,关系复杂的资本市场,从严监管坚持不易。另一方面,通过坚持新股发行常态化,刘士余解决了市场诟病的IPO堰塞湖问题,新股发行时间从排队两年到半年即可上会,与此同时,企业IPO过会率大幅下降,上市企业财务质量明显提高。

  过去三年,证监会在大小非减持、上市公司治理、企业停复牌、股份回购,退市等基础制度层面进行了诸多修订,以信息披露为核心的监管体系逐步完善,基础制度“增补”建树颇多。不过,在发审等核心制度的改革上,被业内专家批评保守。

  2018年2月24日,全国人大常委会决定延长股票发行注册制授权期限至2020年。证监会主席刘士余也再度表态,将继续积极创造条件稳步推进注册制改革。彼时,清华大学金融科技研究院管委会主任吴晓灵表示,“注册制根本不需要再延长两年,对此非常遗憾。”

  在证监会工作人员眼中,刘士余对待普通员工友善,亲切,对待工作精力过人。在媒体眼中,刘士余重视沟通交流,金句频出。不过,在普通股民眼中,刘士余恐怕并不受欢迎,接手时,沪指为2888.60点,2018年初上涨至3587.03点,2019年卸任时,沪指为2601.72点。

  2018年A股受经济环境,金融去杠杆政策以及中美贸易摩擦影响,股指大幅下跌,以中证登数据估算,2018年股民人均亏损近10万,同花顺投资账单统计显示,93%的股民亏损(统计口径)。一部分股民认为,交易所一线监管过严导致“水至清则无鱼”,市场没有赚钱效应,在单边下跌的过程中,市场情绪受到了极大打击。不过,历来,证监会主席一职身处火山口,职责牵涉普通百姓利益,备受关注,也备受争议。

  顶格处罚 掀起监管风暴

  2016年到任之初,刘士余就在稽查部门确立了从严监管的工作要求,在3年的监管工作中,顶格处罚成为高频词。在2016年下半年,记者采访一位证监稽查系统人员时,他提及,加班工作,顶格处罚是常态。

  所谓顶格处罚是指证监会按照法定罚款幅度上限作出行政处罚,通常来说为“没一罚五”,即没收违法所得,并处5倍罚款。

  刘士余对稽查系统一向十分重视,刘士余履职以来,每年新年伊始都会去稽查系统进行调研,2017年初,刘士余在稽查系统视察讲话中提及,要真正把稽查队伍打造成为一支立场坚定、能征善战、纪律严明的铁军,成为中国资本市场的“守护神”,成为保护投资者合法权益的“神盾”。

  从数据来看,刘士余在任三年,证监会行政处罚数量金额连年刷新纪录。其中,2016年证监会共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。

  2017年上述数字变为,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%。2018年行政处罚的数字进一步增加,全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

  重整IPO 最严发审委坐镇

  刘士余在任期间解决了IPO堰塞湖问题,坚持了新股发行常态化,新股发行时间从排队两年到半年即可上会,与此同时,企业IPO过会率大幅下降,上市企业财务质量明显提高。

  2017年成为A股IPO大年,2017年,证监会共审核466个IPO项目,审核通过380家,否决86家。在加速推进存量IPO过会的进程中,对于IPO项目的把关并未放松。

  2018年7月,证监会发布实施了新的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。主板发审委和创业板发审委合并,这被市场称为“大发审委”。新组建的第十七届发审委,带有明显的“严监管”属性。在63名发审委员中,来自监管系统占比超一半。

  2018年11月,刘士余参加了第十七届发审委63名委员的集体履职仪式。刘士余在讲话中强调必须严把上市公司质量关的信息,要坚决落实依法全面从严的监管理念,严格专业履职、依法审核,防止问题企业带病申报、蒙混过关。

 
 
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